Thị trường chứng khoán vừa chứng kiến một vụ xử phạt hành chính lớn nhất từ trước tới nay khi một cá nhân bị thu hồi tới 9 tỷ đồng vì tội làm giá chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố thông tin xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy. Theo kết quả kiểm tra của cơ quan này và xác minh của phía công an, nhà đầu tư này (tại Nhân Chính, Hà Nội) đã phạm luật khi thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của CTCP Đá Spilít (SPI).

Thông tin cho biết bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán khác nhau trong khoảng thời gian từ ngày 1/9/2015 đến ngày 13/5/2016. Toàn bộ 29 tài khoản này liên tục thực hiện giao dịch, tạo cung cầu giả tạo để thao túng cổ phiếu SPI.

Diễn biến trên thị trường cho thấy giá cổ phiếu SPI ngày 1/9/2015 đứng ở mức 3.100 đồng, nhưng đến ngày 13/5/2016 đã tăng 155% lên mức 7.900 đồng. Chốt phiên ngày 26/12/2017, giá cổ phiếu SPI về mức 3.900 đồng.

Với kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 28/11/2017, chưa có đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Bộ Luật Hình sự vì tội thao túng chứng khoán.

Tuy nhiên, Ủy ban Chứng khoán ngày 26/12/2017 đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy, với số tiền xử phạt là 600 triệu đồng.

Biện pháp khắc phục hậu quả là nhà đầu tư này buộc phải nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 9,28 tỷ đồng theo quy định.

Đây là số tiền thu hồi lớn nhất từ trước tới nay đối với việc xử phạt hành chính trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết cơ quan này đã ban hành khoảng 300 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tính đến ngày 6/12/2017. Tổng số tiền thu về là 18 tỷ đồng, gấp 1,5 lần so với cùng kỳ năm 2016.

Xuân Tú

Từ Khóa: